正邦科技: 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的風(fēng)險(xiǎn)提示公告|全球新視野
2023-04-20 20:16:00 來(lái)源：證券之星
證券代碼：002157????證券簡(jiǎn)稱(chēng)：正邦科技???????公告編號(hào)：2023—045
轉(zhuǎn)債代碼：128114???轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱(chēng)：正邦轉(zhuǎn)債
(資料圖片)
??????????????江西正邦科技股份有限公司
??本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
??重要風(fēng)險(xiǎn)提示：
二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，并且公司已召開(kāi)董事會(huì)確定具體下修價(jià)格為?3.62
元/股。詳見(jiàn)公司于?2023?年?3?月?9?日發(fā)布的《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股
價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2023-034）。
??（1）公司的破產(chǎn)預(yù)重整風(fēng)險(xiǎn)
送達(dá)的《決定書(shū)》，法院決定對(duì)公司啟動(dòng)預(yù)重整，并指定上海市錦天城律師事務(wù)
所及上海市錦天城（南昌）律師事務(wù)所擔(dān)任公司預(yù)重整期間的臨時(shí)管理人。當(dāng)前，
臨時(shí)管理人與公司正在積極推進(jìn)預(yù)重整相關(guān)工作，包括但不限于債權(quán)申報(bào)及審查
等事項(xiàng)。截至本公告披露日，公司尚未收到法院關(guān)于受理債權(quán)人對(duì)公司重整申請(qǐng)
的裁定文書(shū)，公司是否會(huì)進(jìn)入重整程序，尚存在不確定性。
??（2）轉(zhuǎn)股價(jià)格下修后，正邦轉(zhuǎn)債持有人選擇不轉(zhuǎn)股將可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
??A.?受到行業(yè)政策、市場(chǎng)環(huán)境等影響，公司目前經(jīng)營(yíng)狀況不佳，多筆債務(wù)逾
期，存在無(wú)法償還到期債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
??B.?如果法院裁定受理債權(quán)人對(duì)公司提出的重整申請(qǐng)，根據(jù)《中華人民共和
國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第四十六條的規(guī)定，屆時(shí)未選擇轉(zhuǎn)股的正邦轉(zhuǎn)債持有人所持正邦
轉(zhuǎn)債將提前到期，正邦轉(zhuǎn)債持有人可基于依法享有的債權(quán)進(jìn)行債權(quán)申報(bào)，債權(quán)類(lèi)
型原則上為無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保普通債權(quán)，相關(guān)債權(quán)在公司重整程序中的清償情況尚存在
不確定性。
???C.?如果法院未能裁定受理債權(quán)人對(duì)公司提出的重整申請(qǐng)或重整失敗，公司
可能會(huì)面臨被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，正邦轉(zhuǎn)債在相關(guān)程序中的清償情況尚存在不確定
性。
?????（3）轉(zhuǎn)股價(jià)格下修后，正邦轉(zhuǎn)債持有人選擇轉(zhuǎn)股將可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
???A.?股價(jià)下跌的風(fēng)險(xiǎn)：若較多正邦轉(zhuǎn)債持有人選擇轉(zhuǎn)股并在轉(zhuǎn)股后賣(mài)出公司
股票，公司股價(jià)可能存在下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
???B.?轉(zhuǎn)股后股份被稀釋的風(fēng)險(xiǎn)：如果法院裁定受理債權(quán)人對(duì)公司提出的重整
申請(qǐng)，轉(zhuǎn)股后的正邦轉(zhuǎn)債持有人所持有的公司股份可能會(huì)因重整計(jì)劃中的出資人
權(quán)益調(diào)整而存在被稀釋的風(fēng)險(xiǎn)。
???C.?轉(zhuǎn)股后股票終止上市的風(fēng)險(xiǎn)：如果法院未裁定受理債權(quán)人對(duì)公司提出的
重整申請(qǐng)或重整失敗，公司可能會(huì)面臨被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)一步導(dǎo)致公司股
票根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定面臨被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。
?????一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況
???（一）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行情況
???經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江西正邦科技股份有限公司公開(kāi)發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1017?號(hào)）核準(zhǔn)，江西正邦科技股份有
限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于?2020?年?6?月?17?日公開(kāi)發(fā)行了?1,600.00?萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換
公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可轉(zhuǎn)債”、“債券”），每張面值為人民幣?100?元，發(fā)行總額
???（二）可轉(zhuǎn)債上市情況
???經(jīng)深圳證券交易所“深證上[2020]號(hào)?619?號(hào)”文同意，公司?160,000.00?萬(wàn)元可
轉(zhuǎn)債于?2020?年?7?月?15?日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱(chēng)“正邦轉(zhuǎn)債”，
債券代碼“128114”。
?????二、本次向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的具體內(nèi)容
??為了充分保護(hù)正邦轉(zhuǎn)債持有人的利益，公司于?2023?年?2?月?20?日召開(kāi)第七屆
董事會(huì)第七次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于董事會(huì)提議向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券
轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，并已提交公司?2023?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。公司
于?2023?年?3?月?8?日召開(kāi)第七屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向下修正
可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的議案》，確定了最終下修價(jià)格為?3.62?元/股，詳見(jiàn)公
司于?2023?年?3?月?9?日發(fā)布的《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告》
（公告編號(hào)：2023-034）。
?????三、風(fēng)險(xiǎn)提示
??本次向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格已經(jīng)公司董事會(huì)和公司?2023?年第二
次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，并且公司已召開(kāi)董事會(huì)確定最終下修價(jià)格為?3.62?元/
股。詳見(jiàn)公司于?2023?年?3?月?9?日發(fā)布的《關(guān)于向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)
格的公告》（公告編號(hào)：2023-034）。
?????（1）公司破產(chǎn)預(yù)重整風(fēng)險(xiǎn)
動(dòng)預(yù)重整，并指定上海市錦天城律師事務(wù)所及上海市錦天城（南昌）律師事務(wù)所
擔(dān)任公司預(yù)重整期間的臨時(shí)管理人。截至本公告披露日，公司尚未收到法院受理
債權(quán)人對(duì)公司重整申請(qǐng)的裁定文書(shū)，公司是否會(huì)進(jìn)入重整程序，尚存在不確定性。
?????（2）轉(zhuǎn)股價(jià)格下修后，正邦轉(zhuǎn)債持有人選擇不轉(zhuǎn)股將可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
??A.?受到行業(yè)政策、市場(chǎng)環(huán)境等影響，公司目前業(yè)績(jī)狀況不佳，多筆債務(wù)逾
期，存在無(wú)法償還到期債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
??B.?如果法院裁定受理債權(quán)人對(duì)公司提出的重整申請(qǐng)，根據(jù)《中華人民共和
國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第四十六條的規(guī)定，屆時(shí)未選擇轉(zhuǎn)股的正邦轉(zhuǎn)債持有人所持正邦
轉(zhuǎn)債將提前到期，正邦轉(zhuǎn)債持有人可基于依法享有的債權(quán)進(jìn)行債權(quán)申報(bào)，債權(quán)類(lèi)
型原則上為無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保普通債權(quán)，相關(guān)債權(quán)在公司重整程序中的清償情況尚存在
不確定性。
??C.?如果法院未能裁定受理債權(quán)人對(duì)公司提出的重整申請(qǐng)或重整失敗，公司
可能會(huì)面臨被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，正邦轉(zhuǎn)債在相關(guān)程序中的清償情況尚存在不確定
性。
??（3）轉(zhuǎn)股價(jià)格下修后，正邦轉(zhuǎn)債持有人選擇轉(zhuǎn)股將可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
??A.?股價(jià)下跌的風(fēng)險(xiǎn)：若較多正邦轉(zhuǎn)債持有人選擇轉(zhuǎn)股，同時(shí)在轉(zhuǎn)股后對(duì)股
票進(jìn)行賣(mài)出，公司股價(jià)可能存在進(jìn)一步下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
??B.?轉(zhuǎn)股后股份被稀釋的風(fēng)險(xiǎn)：如果法院裁定受理債權(quán)人對(duì)公司提出的重整
申請(qǐng)，正邦轉(zhuǎn)債持有人因轉(zhuǎn)股所持有的公司股份可能會(huì)因重整計(jì)劃中的出資人權(quán)
益調(diào)整而存在被稀釋的風(fēng)險(xiǎn)。
??C.?轉(zhuǎn)股后股票終止上市的風(fēng)險(xiǎn)：如果法院未裁定受理債權(quán)人對(duì)公司提出的
重整申請(qǐng)或重整失敗，公司可能會(huì)面臨被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)一步導(dǎo)致公司股
票根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定面臨被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。
??特此公告。
??????????????????????江西正邦科技股份有限公司
?????????????????????????????董事會(huì)
??????????????????????????二〇二三年四月二十一日
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